——2017年4月19日在神东天隆集团公司2016年股东年会暨2017年工作会上

李  纲

各位股东代表：
现在，我代表集团公司董事会向大会作2016年度工作报告，请予审议，并请列席会议的同志提出意见和建议。

2016年工作回顾

2016年是集团公司经受严峻考验的一年。一年来，集团公司董事会带领全集团上下，紧紧围绕股东年会确定的年度经营指标和各项工作任务，团结奋进、迎难而上，生产经营取得了较好业绩，各项工作有序开展并保持了良好的发展态势。

超额完成了股东年会确定的经营目标任务

年初，股东年会确定的经营目标为盈亏持平。经审计确认，2016年集团公司实现营业收入56.88亿元，完成年计划38.84亿元的146.45%。其中：煤炭产业实现营业收入38.75亿元，完成年计划25.28亿元的153.28%，非煤产业实现营业收入18.13亿元，完成年计划13.55亿元的133.72%，全年亏损1.55亿元。

集团公司资产得到了保值增值

截止2016年底，集团公司资产总额89.21亿元，比上年末增加了5.02亿元。其中：流动资产42.01亿元，非流动资产47.2亿元。负债总额30.16亿元，其中流动负债14.57亿元，非流动负债15.59亿元。年末净资产59.05亿元。

保障了重大决策依规合法

2016年，集团公司共召开董事会14次，审议表决议案39项。召集召开股东代表会3次，审议表决并通过议案8项；召集召开股东会1次，审议表决并通过议案2项。主要审议和表决了应收款项清理清收办法、机构撤并与增设、章程修改及集团高管人事任免等议案。会议的召开均符合《公司法》和《公司章程》规定。

完成了集团公司换届工作

依据《公司法》和《公司章程》规定，集团公司按时选举产生了新一届股东代表，新一届董事会、监事会，并聘任了新一届总经理班子，按期召开了党代会，产生了新一届党委、纪委，建立健全了集团公司新的法人治理结构。换届前后，广大党员干部和员工能够顾全大局、统一思想、坚守在各自岗位上积极履行职责，企业保持了整体稳定，各项生产经营工作正常推进，实现了企业平稳过渡。

开展了历史遗留应收款项清理工作

截止2016年12月底，集团公司应收款项总计约25.86亿元，为了尽早收回这些应收款项，集团公司虽然开展了一些清欠工作，但基本上无效果。针对这种情况，为加大清欠力度，推动清欠工作的依法有序开展，2016年，集团公司制定了《神东天隆集团有限责任公司投资、资产购置及应收账款等清理、清收管理办法》，并将这个办法提交股东代表会审议通过。以此为依据，集团公司聘请了律师事务所，启动了顺兴（中国）公司3.8亿元应收款项和南通秋深源贸易有限公司200万元应收款项的法律诉讼。目前，对顺兴（中国）公司应收款项的法律诉讼正在进行中，南通深秋公司的法律诉讼已按照伊旗法院出具的法律调解书签订了还款协议。其他应收款项的清理、清收工作也在推进中，律师事务所正在逐步出具法律意见书。

加大了融资工作力度，规避了资金运作风险

根据集团公司现金流的实际储备情况，综合考虑集团公司正常生产经营需要、偿还2018年中期票据10个亿等因素，董事会审批了2017年年度融资计划方案。在银行系统对煤炭企业贷款门槛提高、难度增加的情况下，目前，集团公司已获得了银行评定的22亿元总授信额度，利用集团公司授信额度和资产抵押等方式，在今年初已顺利获取了9亿元的银行贷款，有效保障了集团公司资金需求，避免了资金运作风险。

着手梳理了对外合作项目的运作与管理

（一）控股公司项目
一是伊旗昊达煤炭有限公司项目。经双方股东协商一致，由我方分段经营后，2016年生产商品煤137.09万吨，销售商品煤139.84万吨，实现利润1.22亿元。截止2016年12月底，集团公司从此项目上累计获得分红9.66亿元，此项目应该算是集团公司对外合作项目中最成功的一个，可惜的是此项目属于集团公司签约的可采资源预计在今年6月底开采完毕。

二是呼氏煤炭公司淖尔壕煤矿项目。2016年，该矿生产销售煤炭226.57万吨。截止2016年12月底，集团公司共计在该项目投资10.41亿元，但收益却非常不理想。由于双方的分歧严重，经营管理权没有理顺，严重影响了项目的正常运营。

三是新疆天隆希望能源有限公司项目。由于合作方东方希望拒不认可二号露天煤矿中属于集团公司投入资产和矿业权的评估结果，在转让价款上无法达成一致，致使煤矿建设无法推进，目前仍处于停产状态。今年初，为了将该项目列入新疆自治区“十三五”煤矿项目建设清单，集团公司通过积极协调，新疆自治区主席办公会已通过并上报至国家发改委，能否正式列入新疆自治区“十三五”煤矿项目建设清单，还需经过国家发改委组织的评估、论证后才能确定。

（二）参股公司项目

集团公司对外参股的项目共计7个，截止2016年12月底，已累计投入资金总额为6.8亿元。

一是内蒙古汇能集团尔林兔煤炭有限公司项目（我方占9.45%的股份）。截止2016年12月底，生产煤炭1175.89万吨，实现利润为11.03亿元。截止2016年12月底，集团公司累计在该项目投资3.02亿元。

二是鄂尔多斯市神东圣圆实业有限公司海勒斯壕集运站项目（我方占20.5%的股份）。截止2016年12月底，装车站已试运行成功，集团公司累计投资0.8亿元。

三是巴彦淖尔市新力置业公司房地产项目（我方占49%的股份）。截止2016年12月底，该项目已开发三区南区共计510套住宅，已销售了428套。

存在的问题是，该项目截止2016年12月底，集团公司累计共收回计提利息1984.66万元，新力置业公司欠集团公司流动资金借款1.46亿元，计提利息3155万元，合计约1.77亿元。目前正在与合作公司协调确定偿还流动资金借款的方案。

四是风筒公司项目（我方占15%的股份）。2016年给集团公司分红15万元。

处于停滞状态或亏损的项目有三个：

一是乌审旗蒙格沁能源开发有限公司梅林庙煤矿项目（我方占7%的股份）。目前，集团公司正在积极协调办理探转采事宜。截止2016年12月底，集团公司完成投资额为0.5亿元。

二是新疆顺天五彩湾煤炭运销有限责任公司铁路项目（我方占30%的股份）。截止2016年12月底，该项目铁路专用线工程施工已完成主体工程量的79.23%，正在办理项目申请核准批复、环境影响报告书批复、建设用地规划许可证批复等手续，集团公司累计在该项目投资0.24亿元。 

三是保德神东发电公司项目（我方占8.7%的股份）。该项目2016年处于亏损状态，截止2016年12月底，集团公司累计投资0.2亿元，自2009年成立到现在一直未进行分红。

（三）正在清理、清算的项目

一是久泰内蒙古满来煤矿项目。该项目集团公司原投资4亿元，2014年3月6日签订退股协议，目前，集团公司共计收回退股款项2.922亿元，该公司仍欠集团公司本息3.133亿元未支付。已与久泰能源集团公司董事长召开了座谈会，责成清欠办专人负责欠款清理、清收的跟进工作。

二是上海地产项目，这个项目一直未启动，顺兴（中国）公司欠集团公司3.8亿元的应收款，正在通过法律诉讼进行追缴。

开展了有效的对外协调工作

2016年，集团公司积极开展了全面的对外协调工作，尤其与神华和神东两级公司以及地方政府进行了广泛对接和协调，取得了较好效果。

在保证集团公司生产经营正常运作的前提下,最大限度兼顾了股东的投资收益

集团公司的经营情况大家是清楚的，煤炭市场刚刚“回暖”，能持续多长时间还存在不确定性。2018年，集团公司要偿还中期票据10个亿，加之，截止2016年12月底集团公司历史形成的应收款项达25.86亿元，目前，现金流严重不足。2016年，综合考虑集团公司现金流的实际情况，董事会经过认真研究，在保证集团公司生产经营正常运作的前提下，拟为全体股东进行股份预分红30%（税前）。这个分红比例，按照股东的意愿可能是少了点，但是，请各位股东也要充分理解集团的实际资金状况，顾全大局。

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